2019 год

Комплаенс-риск

Общие меры по минимизации и устранению рисков (согласно карте риска)

Предложенные действия

Необходимые ресурсы

Распределение ответственности и полномочий

Календарный план выполнения работ

Критерии качества работы

Принятие нормативных актов и (или) осуществление действий (бездействие), которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции

1. Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства.

2. Проведение анализа ранее принятых решений.

3. Усиление внутреннего контроля

1. Обучение работников по вопросам организации закупок и защиты конкуренции.

2. Мониторинг и анализ выявленных нарушений

Организация обучающих занятий и семинаров

Начальники структурных подразделений центрального аппарата

В течении года

Повышение уровня нормотворческой деятельности при разработке проектов нормативных актов

Заключение соглашений между главным управлением ЗАГС Нижегородской области и хозяйствующими субъектами либо осуществление между ними согласованных действий, которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции

1. Усиление контроля за подготовкой закупочной документации на стадии согласования.

2. Повышение квалификации сотрудников в сфере закупок

1. Обучение работников по вопросам организации закупок и защиты конкуренции.

2. Мониторинг и анализ выявленных нарушений.

3. Перераспределение обязанностей между работниками

Внесение изменений в структуру главного управления ЗАГС Нижегородской области

Начальники структурных подразделений центрального аппарата

Ноябрь

Отсутствие соглашений, заключенных                     с нарушением антимонопольного законодательства

Осуществление при проведении конкурсных процедур действий, которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению или устранению конкуренции в соответствии со ст.17 Федерального закона                           от 26 июля 2006 г. №135-ФЗ «О защите конкуренции»

1. Усиление контроля за подготовкой закупочной документации на стадии согласования.

2. Повышение квалификации сотрудников в сфере закупок

1. Обучение работников по вопросам организации закупок и защиты конкуренции.

2. Проведение занятий и семинаров с работниками по вопросам соблюдения антикоррупционного законодательства

1. Организация курсов повышения квалификации.

2. Организация обучающих занятий и семинаров

Начальники структурных подразделений центрального аппарата

В течении года

Отсутствие нарушений антимонопольного законодательства при проведении закупок

Принятие решений, нарушающих единообразие практики главного управления ЗАГС Нижегородской области при проведении конкурсных процедур

1. Проведение анализа ранее принятых решений.

2. Выработка механизмов обеспечения единой практики принятия решений.

3. Совершенствование системы внутреннего контроля

Выработка единой практики организации конкурсных процедур

Организация обучающих занятий и семинаров

Начальники структурных подразделений центрального аппарата

В течении года

Наличие единообразного подхода к принятию решений при проведении конкурсных процедур

Публичные заявления, официальные письма должностных лиц главного управления ЗАГС Нижегородской области, создающие необоснованные конкурентные преимущества на рынке одному из хозяйствующих субъектов

1. Усиление внутреннего контроля.

2. Повышение квалификации сотрудников в сфере закупок

1. Обучение работников по вопросам организации закупок и защиты конкуренции.

2. Регулярный мониторинг СМИ

1. Организация обучающих занятий и семинаров.

2. Контроль исходящей корреспонденции

Начальники структурных подразделений центрального аппарата

В течении года

Отсутствие публичных заявлений, официальных писем должностных лиц главного управления ЗАГС Нижегородской области, создающих необоснованные конкурентные преимущества на рынке одному из хозяйствующих субъектов