Карта (паспорт) комплаенс — рисков

Уровень риска

Вид риска (описание)

Причины и условия возникновения (описание)

Общие меры по минимизации и устранению рисков

Наличие (отсутствие) остаточных рисков

Вероятность повторного возникновения рисков

высокий

Принятие нормативных актов и (или) осуществление действий (бездействие), которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции

1. Ошибочное применение материальных и процессуальных норм права.

2. Недостаточный уровень внутриведомственного и межведомственного взаимодействия при проверке представленных документов

1. Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства.

2. Проведение анализа ранее принятых решений.

3. Усиление внутреннего контроля

Возможен

Маловероятно

высокий

Заключение соглашений между главным управлением ЗАГС Нижегородской области и хозяйствующими субъектами либо осуществление между ними согласованных действий, которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции

1. Ошибочное применение материальных и процессуальных норм права.

2. Недостаточная подготовленность к процессу.

3. Чрезмерная загрузка работника.

1. Усиление контроля за подготовкой закупочной документации на стадии согласования.

2. Повышение квалификации сотрудников в сфере закупок

Возможен

Маловероятно

существенный

Осуществление при проведении конкурсных процедур действий, которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению или устранению конкуренции в соответствии со ст.17 Федерального закона                           от 26 июля 2006 г. №135-ФЗ                     «О защите конкуренции»

1. Отсутствие надлежащей экспертизы документации закупки.

2. Непринятие мер по исключению конфликта интересов.

3. Нарушения при определении НМЦК

1. Усиление контроля за подготовкой закупочной документации на стадии согласования.

2. Повышение квалификации сотрудников в сфере закупок

Маловероятно

Маловероятно

низкий

Принятие решений, нарушающих единообразие практики главного управления ЗАГС Нижегородской области при проведении конкурсных процедур

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля.

2. Недостаточная координация процесса подготовки документов.

3. Недостаточный уровень правовой экспертизы

1. Проведение анализа ранее принятых решений.

2. Выработка механизмов обеспечения единой практики принятия решений.

3. Совершенствование системы внутреннего контроля

Маловероятно

Маловероятно

низкий

Публичные заявления, официальные письма должностных лиц главного управления ЗАГС Нижегородской области, создающие необоснованные конкурентные преимущества на рынке одному из хозяйствующих субъектов

1. Ошибочное применение материальных и процессуальных норм права.

2. Недостаточная подготовленность к процессу.

3. Искажение информации со стороны СМИ

1. Усиление внутреннего контроля.

2. Повышение квалификации сотрудников в сфере закупок

Маловероятно

Маловероятно

низкий

Предоставление государственных преференций в нарушение требований ст.19, 20 Федерального закона                           от 26 июля 2006 г. №135-ФЗ                     «О защите конкуренции»

1. Ошибочное применение материальных и процессуальных норм права.

2. Недостаточная подготовленность к процессу

1. Усиление внутреннего контроля.

2. Повышение квалификации сотрудников в сфере закупок

Маловероятно

Маловероятно